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[多选题]

金融机构发生以下哪些重大事项,应在事件发生之时起2小时内向属地人民银行分支机构报告()

A.违法违规经营,已经或可能导致重大损失和影响的事件

B.因自然灾害、事故灾难、公共卫生事件、社会安全事件等引发金融机构无法正常经营的事件

C.被监管部门采取部分业务、停业整顿、接管、托管、重组、撤销等监管措施的事项

D.系统故障导致金融业务中断的事件

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BD

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第1题
金融机构及其分支机构在发生《金融机构高级管理人员任职期间重大事项报告制度》要求报告事件后,应在()个工作日内向所在地银行业监督管理部门报告情况。

A.5

B.2

C.3

D.1

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第2题
本行若发生以下()重大事项的,应于事项发生或发现之时起2小时内报告

A.金融挤兑事件

B.抢劫银行业金融机构、运钞车或盗窃银行业金融机构导致重大损失的事件

C.银行业金融机构从业人员发生涉案(不论金额大小)的案件

D.重要账册、重要空白凭证、印章丢失或被伪造、被盗用,已经或可能导致重大损失的事件

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第3题
对发生《金融机构高级管理人员任职期间重大事项报告制度》要求报告事件,而未及时向银行业监督管理部门报告情况,提交书面报告的金融机构及其分支机构,银行业监督管理部门将依据有关法规予以处罚;对金融机构及其分支机构主要负责人及有关责任人,将视情节轻重,依据有关法规给予以下处分:()。

A.通报批评

B.取消金融机构高级管理人员任职资格

C.警告

D.撤销职务

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第4题
根据《金融机构高级管理人员任职期间重大事项报告制度》,出现以下哪些情况之一的金融机构及其分支机构,应及时向银行业监督管理部门报告():。

A.金融机构高级管理人员任职期间发生叛逃,出走,非正常死亡等情况,或因司法,纪检监察机关依法行使职能,造成岗位空缺;

B.金融机构高级管理人员任职期间受到的重大奖惩事项。

C.金融机构高级管理人员任职期间因辞职,撤职等原因造成岗位空缺,或因意外伤害,疾病,学习等原因造成岗位空缺1个月以上;

D.金融机构高级管理人员在未办理离岗请假手续的情况下,无故离开工作岗位3个工作日以上;

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第5题
贷款人应在流动资金贷款借款合同中约定的借款人承诺事项包括以下哪些内容()。

A.向贷款人提供真实、完整、有效的材料

B.配合贷款人进行贷款支付管理和贷后管理

C.贷款人有权根据借款人资金回笼情况提前收回贷款

D.发生重大不利事项不需通知贷款人

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第6题
法人金融机构在评级期间存在下列哪几种情形,将直接评定为E类机构?()

A.发生重大风险事件、违规事件或存在重大风险隐患,造成恶劣社会影响的

B.违反保密规定,出现失密、泄密情况,导致严重后果的

C.不配合中国人民银行及其分支机构反洗钱监管、调查工作,拒绝提供信息资料的

D.提供信息资料存在重大事项隐瞒、重大信息遗漏、虚假陈述或误导性陈述,情节严重的

E.存在其他重大问题,严重影响反洗钱监管和调查工作的

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第7题
银行业金融机构接到大规模投诉,或者投诉事项重大,涉及众多金融消费者利益,可能引发群体性事件的,应当及时向银监会或其派出机构报告。()
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第8题
总部设在莱芜辖区的法人金融机构在莱芜市外设立的分支机构发生应当报送的重大事项的,该法人金融机构仅向其分支机构坐在地的人民银行报送重大事项。()
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第9题
支付系统接入机构发生以下情形的,应当在3个工作日内书面报告人民银行。

A.发生与支付系统业务相关的风险事件

B.与客户出现发挥着系统相关业务纠纷,并可能造成重大影响

C.调整支付系统应急管理领导小组成员

D.变更支付系统业务及运行相关部门主要负责人

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第10题
当出现以下哪些情形时,应考虑重新评定客户风险等级?()

A.当客户变更重要身份信息

B.司法机关调查本金融机构客户

C.客户涉及权威媒体的案件报道

D.客户涉嫌洗钱犯罪等可能导致风险状况发生实质性变化的事件发生时

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第11题
火灾突发事件信息报告包括以下哪些内容()

A.火灾事件发生的时间、地点、规模、涉及人员、起因以及目前状态等基本情况

B.火灾事件发生后已做的工作和采取的措施

C.造成的影响

D.需要报告的其他事项

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