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[判断题]

对于提交给客户的《异常改善报告》,对应客服必须清楚地知道改善报告中提到的改善措施或者方案,并将此内容添加到该客户的操作节点表中,或直接填加到节点表的具体节点中,或填加到右上角的操作注意事项中()

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第1题
对于经分析排查后决定不提交可疑交易报告的低风险客户,金融机构仅发现该客户重复性出现与之前已排除异常交易相同或类似的交易活动时,可运用技术性手段自动处理预警信息对于风险等级较低客户可直接利用技术手段予以筛除()此题为判断题(对,错)。
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第2题
项目组怎样确认项目范围在控制范围内()

A.审查已经提交并获得批准的变更要求

B.从小组负责人那里获得现状

C.进行预演、检查和审核

D.完成范围报告并提交给管理层

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第3题
在审查管理层提交给董事会的报告时,内部审计部门应该:

A.与前一阶段的管理报告相比较,以保持连贯性

B.评估用以编制管理报告的程序

C.将管理报告所反映的所有财务数字与总账相联系

D.为管理报告提供支持性文件记录

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第4题
对于在科创板、创业板股票交易中频繁发生异常交易行为,或者异常交易行为可能严重影响科创板股票正常交易秩序的客户,分公司需根据证券交易委托协议的约定,拒绝接受其委托或终止证券交易委托关系。分公司应在当天及时向财富管理部、合规管理部或相关部门等提交相关报告,由合规管理部汇总后及时向上交所、深交所报告()
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第5题
对合作工程,《客户设备档案》工程督导制作完毕后直接提交给办事处文档信息管理员。()
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第6题
95598客户服务中心,应定期由客户经理对业务受理情况进行统计分析,提交给有关部门或领导。()
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第7题
理财POS业务差错应由()确认后,及时提交给营运中心进行处理。

A.分行个人金融部

B.营销支行

C.商户

D.客户

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第8题
下列()报表是提交给董事会报告中必须要有的组成部分。

A.资产负债表、财务状况变动表、损益表

B.证券投资表、股东产权表、不良贷款状况表

C.贷款损失情况、贷款期限结构及对利率变动敏感度、净利息收入分析

D.A+B+C

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第9题
设定收益退休计划中,当出现公司提交给退休基金的数额和退休计划所需要的数额满足B列所表述的关系时,A列将仅在资产负债中报告。

A.A列:资产B列:大于

B.A列:负债B列:大于

C.A列:资产B列:等于

D.A列:负债B列:等于

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第10题
K机构启用了工商顾问流程,机构新签了客户S,该客户为新户,工商顾问小张在审核资料通过以后,需要由财税顾问将工商注册事项提交给外勤主管。()
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第11题
下列关于需求建议书的说法正确的是()。

A.为准确表达需求,所有项目都需要一份需求建议书

B.需求建议书是承约商提交给客户的一份回应客户需求的材料

C.需求建议书是项目启动阶段的最后一项工作

D.需求建议书能让承约商更好地了解客户需求

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