题目内容
(请给出正确答案)
[判断题]
客户回访是监管明确要求的规定性动作,是落实“卖者有责,买者自负”的重要一环。一方面,通过回访可以了解到从业人员在展业中是否存在工作不到位,甚至违规的情形;另一方面,通过回访可以进一步确认客户购买产品或服务的意愿性、自主性和匹配性,进一步揭示投资风险。因此,客户回访工作是提前发现并处置潜在风险的必要监控措施,作假不得()
答案
是
如果结果不匹配,请 联系老师 获取答案
是
A.回访
B.查询
C.适当性
D.营销
A.依法履行客户身份识别、大额交易和可疑交易报告义务获得的客户身份资料和交易信息
B.依法监测、分析、报告可疑交易和开展名单监控的有关情况
C.配合公检法机关、监管机构或其他有权机关反洗钱行政调查、采取冻结措施等相关反洗钱工作信息
D.中国人民银行或银保监会及其分支机构反洗钱监管(包括但不限于现场检查、非现场监管、约见谈话等形式)中涉及的工作信息
E.反洗钱法律法规、监管机构明确要求保密的反洗钱工作信息
F.其他在工作中产生的需保护的反洗钱工作信息
A.7天内再次上门调查客户使用感知
B.7小时内电话回访客户使用感知
C.7小时将客户微信置顶
D.7天内以微信方式问候并跟踪用户使用情况
A.摘帽不摘责任
B.摘帽不摘政策
C.摘帽不摘帮扶
D.摘帽不摘监管