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题目内容 (请给出正确答案)
[多选题]

目前,针对我国基金高管人员日常监管的主要手段有()。

A.年检登记制度

B.定期检查制度

C.持续教育制度

D.谈话提醒制度

E.离任审计制度

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第1题
我国证券业的自律性监管机构主要包括()。

A.证券公司

B.基金管理公司

C.证券交易所

D.证券业协会

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第2题
下列关于我国基金销售渠道的陈述,正确的是()。

A.基金公司直销中心在稳定大客户方面具有优势

B.证券公司目前是我国基金销售的主要渠道

C.保险公司已成为我国基金销售渠道的重要组成部分

D.基金公司直销中心已成为最重要的基金销售渠道

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第3题
针对我国目前公共部门人力资源流动存在的问题,主要对策体现()。

A.明确公共部门人力资源流动的市场主体地位

B.完善市场法规和社会保障制度

C.改革户籍制度

D.破除官本位观念

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第4题
按照我国目前的法律规定,证券投资基金投资于单只股票占基金资产的比例不得超过10%,主要是为了保
证基金资产的()。

A.盈利能力

B.流动性

C.降低交易费用

D.防止利益冲突

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第5题
目前,在实际工作中,我国大部分省市围绕建立项目法人责任制的要求,主要针对省市重点工程,国家扩大内需新增中央投资项目正在试行和进一步推进以下几种运作模式,包括()。

A.代建制

B.代办制

C.混合制

D.总承包制

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第6题
某基金对A项目具有初步投资意向,随后展开了尽职调查。在尽职调查过程中,某基金了解了A项目的经营模式、股权结构、债权债务关系、法律诉讼情况、需遵循的法律及其监管机构等情况,发现A项目80%的收入来源集中于5个大客户,大客户依赖程度相当高。上述尽职调查了解到的内容主要体现了尽职调查的()作用。

A.投资决策辅助

B.风险发现

C.调低估值

D.价值发现

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第7题
银行业金融机构()等,应按照有关规定问责并上追两级责任

A.在处理客户投诉或与客户对账中暴露的案件

B.因工作人员突然失踪或非正常死亡而排查发现的案件

C.银行业金融机构高管人员涉嫌参与的案件

D.经国家有关机构或监管机构检查揭露的案件

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第8题
针对现阶段运行控制风险管控系统功能要求说法错误的是()。

A.运行控制风险管控系统目前作为一种风险控制手段,其核心功能是达到60%正常航班的决策评估和放行决策

B.运行控制风险管控系统是与运控系统有数据关联的、非独立的系统,能为运控系统提供相应的数据分析和决策评估

C.运行控制风险管控系统是具备科学、准确和完善的运控风险管控辅助决策功能,同时又能为运控系统提供相应的数据分析和决策评估

D.运行控制风险管控系统目前只作为一种风险控制手段,其核心功能是为运行控制相关人员履行职责提供决策参考,不能代替人员做决策

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第9题
目前,基金机构与从业人员的信义义务已经获得比较广泛的立法、监管与司法认同。()
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第10题
针对运行控制风险管控系统功能理解错误的是()。

A.目前作为一种风险控制手段,其核心功能是避免因运控人员资质能力差异所导致的风险遗漏、变化或升级,杜绝运行控制中的人为差错

B.是航空公司安全管理体系(SMS)的有机组成部分

C.应以安全管理体系中风险管理为核心,将签派放行和运行监控过程中所有的影响因素通过评估系统进行识别、分析、评价

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第11题
一代企业报告中的高管人员信息对应二代企业报告基本信息中的主要组成人员信息,展示内容无变化()
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