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[判断题]

公司2019版内部控制手册中，合规性原则指的是内部控制必须符合国家的法律、法规和政策;符合上市地监管机构的法律、法规和要求。（)

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第1题

内部控制评价的原则包括()

A.合规性

B.全面性

C.成本效益性

D.客观性

E.重要性

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第2题

首席执行官必须对遵从SOX法案增强内部控制有效性的行动负责，下列哪一选项是不正确的（)

A.首席执行官通常需要协调和领导以确保SOX法案合规性的总体努力

B.委派首席内部审计官完成公司层面的合规性检查职责

C.首席执行官通常需要各部门帮助以确保遵从SOX法案

D.首席执行官签署内控评价报告自行确保遵从SOX法案

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第3题

以下内容不属于COSO《内部控制整合框架》中内部控制五个相互关联的要素需承载的目标的是（)。

A.经营目标

B.财务报告目标

C.谨慎性目标

D.合规性目标

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第4题

“保护发卡行和收单行的合法权益，鼓励持卡人用卡，促进银行卡受理市场发展。”描述的是仲裁原则中的（)。

A.谁主张谁举证原则

B.裁判公正性.独立性原则

C.程序合规性原则

D.内部责任原则

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第5题

优化人员配置、执行有效职责分工和权限范围，体现了建设项目管理内部控制目标中的()。

A.合规性目标

B. 建设项目的效率与效果

C. 防范舞弊与预防腐败风险

D. 财务报告及相关信息的真实准确

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第6题

公司的合规总监负责监督公司的合规系统，合规总监应当监督的范围不包括下列哪一选项（)

A.内部审计职能

B.内部控制自我评价

C.管理层和董事会成员薪酬上限

D.与公司法律法规相关的项目

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第7题

行政事业单位内部控制的主要目标是保证资金的使用的()。

A.盈利性、合法性

B. 合规性、有效性

C. 有效性、盈利性

D. 公益性、合法性

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第8题

基金管理公司董事会对督察长的考核，应当以基金及公司的（)为主要标准。

A.市场风险控制情况

B.合规运作情况

C.投资收益水平

D.内部风险控制情况

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第9题

（)是指公司内部控制的核心是风险控制，制定内部控制制度要以审慎经营、防范和化解风险为出发点。

A.审慎性

B.全面性

C.合法、合规性

D.适时性

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第10题

公司信贷的原则包括()

A.合法合规原则

B.统一对待原则

C.诚实信用原则

D.安全性、流动性和效益性原则

E.公平竞争、密切协作原则

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