题目内容
(请给出正确答案)
[单选题]
交易是实现基金经理投资指令的最后环节,为防止投资决策的随意性和道德风险,决策人与执行人的分离含义是指()。
A.基金经理可以直接向交易员下达投资指令
B.基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易
C.投资指令必须经董事会讨论后方能确定
D.基金经理可以直接进行交易
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A.基金经理可以直接向交易员下达投资指令
B.基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易
C.投资指令必须经董事会讨论后方能确定
D.基金经理可以直接进行交易
A.公司应当执行公开的交易分配制度,确保不同投资者的利益能够得到公正对待
B.基金交易应实行集中交易制度,基金经理直接向交易员下达投资指令或直接进行交易
C.建立完善的交易记录制度,每日投资组合列表等应及时核对并自行保管
D.公司应当建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统,完善相关的安全设施
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
对基金投资过程的评价以对基金经理能力的评价为核心,包括对()方面评价以判断资产配置、行业配置和证券选择等对基金业绩的贡献程度。
A.市场时机选择能力或资产配置能力的评价
B.基金投资业绩进行归属分析
C.基金经理证券选择尤其是股票选择能力的评价
D.基金交易特征的评价
A.基金募集期限届满,该基金募集的基金份额总额达到了核准规模的85%
B.该基金持人为1001人
C.该基金募集金额为人民币3亿元
D.该基金合同期限为12年
A.股票策略
B.债券策略
C.CTA策略
D.市场中性策略
E.套利策略
F.宏观策略G、事件驱动策略H、复合策略
A.应遵循相互制约的原则,即主要考虑横向控制的制约关系
B.主要涉及投资、研究、交易等与投资管理密切相关的业务环节,其他环节的内部控制可根据需要决定是否设立
C.应考虑以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果
D.应确保基金资产、自有资产、其他资产在统一的控制措施下运作
A.参与费
B.退出费
C.销售服务费
D.业绩提成