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[判断题]

办理的衍生产品交易与其实体经营具有合理的相关度,各类衍生产品交易所产生的客户外汇收支可超出与客户真实需求背景相匹配的实际业务规模。()

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第1题
‎资本经营的交易对象主要有资本、股权、债权、金融非衍生产品。()‎
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第2题
境内机构、境内个人向境外直接投资或者从事境外()、衍生产品发行、交易,应当按照国务院外汇管理部门的规定办理登记。

A.有价证券

B.股票

C.债券

D.期货

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第3题
银行办理交易背景为服务贸易业务的衍生产品,对于同一客户在短期内向境外同一收款人支付多笔接近等值5万美元付汇业务的,应从严审核,必要时审核相应交易背景单证。()
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第4题
银行办理交易背景为服务贸易业务的衍生产品,对于单笔等值2万美元(不含)以上大额购付汇业务,应审核合同.发票等单证以及《服务贸易等项目对外支付税务备案表》。()
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第5题
以下何种情况下,不能减免衍生产品交易初始合格金融质押品或存续期合格金融质押品追加()。
A、客户、产品匹配度评估结果符合我行合格金融质押品减免标准,且经审批同意

B、交易拟支用额度有抵押、质押风险缓释要求,或保证人为行内评级6级(含)以上的非小企业客户,且风险缓释要求已全额落实,并经审批同意

C、该交易对客户在我行办理的其他业务有套期保值效果,且通过了套保认定

D、该交易为无客户信用风险敞口、且资金不能提前支取的代客资金管理类衍生产品交易(如结构性存款业务)

E、以上情况均可减免

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第6题
金融机构有()情形之一的,由外汇管理机关责令限期改正,没收违法所得,并处20万元以上100万元以下的罚款;情节严重或者逾期不改正的,由外汇管理机关责令停止经营相关业务:
金融机构有()情形之一的,由外汇管理机关责令限期改正,没收违法所得,并处20万元以上100万元以下的罚款;情节严重或者逾期不改正的,由外汇管理机关责令停止经营相关业务:

A.办理经常项目资金收付,未对交易单证的真实性及其与外汇收支的一致性进行合理审查的;

B.违反规定办理资本项目资金收付的;

C.违反规定办理结汇、售汇业务的;

D.违反外汇业务综合头寸管理的;

E.违反外汇市场交易管理的。

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第7题
下列关于代理表述正确的是()。

A.甲公司经营沙发批发业务,因为库存不够,甲公司可以委托非公司员工的自然人丁某去家具厂订购家具

B.甲是家庭经营的个体工商户,经常在乙公司订货,因货不多,遂委托其弟丁某去乙去订货

C.甲与乙于下个月举行婚礼,原计划于本周去民政局办理结婚证,但因为公司派出外地暂时工作一个月,为了能够在举行婚礼前办好结婚证,就授权好朋友丁与其未婚妻一起去民政局办理结婚证

D.自然人甲是从事二级市场交易的,一天因为其他事项无法上网进行交易,于是委托好朋友丁按照其指示以其名义进行二级市场股票交易

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第8题
金融机构向客户(包括金融机构)提供衍生产品交易服务,其中能够对其他交易商和客户提供衍生产品报价和交易服务的交易商被视为衍生产品的最终用户。()
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第9题
根据《中华人民共和国外汇管理条例》,金融机构办理经常项目资金收付,未对交易单证的真实性及其与外汇收支的一致性进行合理审查的,由外汇管理机关()。
根据《中华人民共和国外汇管理条例》,金融机构办理经常项目资金收付,未对交易单证的真实性及其与外汇收支的一致性进行合理审查的,由外汇管理机关()。

A.责令限期改正

B.没收违法所得

C.并处20万元以上100万元以下的罚款

D.并处30万元以下的罚款

E.情节严重或者逾期不改正的,责令停止经营相关业务

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第10题
银行为客户办理外债项下(支付结汇)衍生交易业务时,应审核结汇方向的业务是否符合外债结汇负面清单管理原则。()
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第11题
新流程上线后,衍生交易履约业务,“手工报价”交易原则上应通过电子报价流程处理,除提供成交价格外,分行交易银行部或经营团队还须提供衍生交易履约编号()
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