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[判断题]
办理的衍生产品交易与其实体经营具有合理的相关度,各类衍生产品交易所产生的客户外汇收支可超出与客户真实需求背景相匹配的实际业务规模。()
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B、交易拟支用额度有抵押、质押风险缓释要求,或保证人为行内评级6级(含)以上的非小企业客户,且风险缓释要求已全额落实,并经审批同意
C、该交易对客户在我行办理的其他业务有套期保值效果,且通过了套保认定
D、该交易为无客户信用风险敞口、且资金不能提前支取的代客资金管理类衍生产品交易(如结构性存款业务)
E、以上情况均可减免
A.办理经常项目资金收付,未对交易单证的真实性及其与外汇收支的一致性进行合理审查的;
B.违反规定办理资本项目资金收付的;
C.违反规定办理结汇、售汇业务的;
D.违反外汇业务综合头寸管理的;
E.违反外汇市场交易管理的。
A.甲公司经营沙发批发业务,因为库存不够,甲公司可以委托非公司员工的自然人丁某去家具厂订购家具
B.甲是家庭经营的个体工商户,经常在乙公司订货,因货不多,遂委托其弟丁某去乙去订货
C.甲与乙于下个月举行婚礼,原计划于本周去民政局办理结婚证,但因为公司派出外地暂时工作一个月,为了能够在举行婚礼前办好结婚证,就授权好朋友丁与其未婚妻一起去民政局办理结婚证
D.自然人甲是从事二级市场交易的,一天因为其他事项无法上网进行交易,于是委托好朋友丁按照其指示以其名义进行二级市场股票交易
A.责令限期改正
B.没收违法所得
C.并处20万元以上100万元以下的罚款
D.并处30万元以下的罚款
E.情节严重或者逾期不改正的,责令停止经营相关业务