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[判断题]

我行持有的成员单位发行的公司债券、企业债券、短期融资券、中期票据等债券资产以及通过衍生产品等交易行为所产生的信用风险暴露应纳入集团客户授信业务进行风险管理。()

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第1题
下列各项属于确定投资单位对被投资单位能否实施共同控制或重大影响时应考虑的因素有()。

A.投资企业持有的被投资单位当期可转换公司债券

B.投资企业持有的被投资单位5年后可转换的公司债券

C.投资企业持有的被投资单位当期可执行的认股权证

D.投资企业持有的被投资单位3年后可执行的认股权证

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第2题
除地方政府债以外,单一债券持券总规模原则上不超过该券发行规模的30%。对于我行重点支持客户,可是当上调。()
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第3题
在确定能否控制被投资单位时,应当考虑企业和其他企业持有的被投资单位当期的可转换公司债券、当期可执行的认股权证等潜在表决权因素。()
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第4题
在确定能否对被投资单位实施共同控制或重大影响时,应当考虑投资企业和其他方持有的被投资单位当期及未来期间的可转换公司债券、当期及未来期间可执行的认股权证等潜在表决权因素的影响。 ()
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第5题
对盈利企业,下列各项潜在普通股中,在计算稀释每股收益时,不具有稀释性的有()。

A.签订的承诺以高于当期普通股平均市场价格回购本公司股份的协议

B.发行的行权价格低于当期普通股平均市场价格的股份期权

C.发行的购买价格高于当期普通股平均市场价格的认股权证

D.持有的增量每股收益大于当期基本每股收益的可转换公司债券

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第6题
根据证券法律制度的规定,下列关于非公开发行公司债券的表述中,正确的是()。

A.持股比例超过1%的发行人股东可以参与认购和转让,不受合格投资者资质条件的限制

B.非公开发行公司债券转让后,持有同次发行债券的合格投资者合计不得超过200人

C.非公开发行公司债券可以选择向公众投资者或者合格投资者发行

D.合格投资者可以将持有的债券转让给公众投资者

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第7题
我行某客户将其持有的境内企业A的股份转让给境外企业摩根斯丹利,应通过()帐户办理结汇业务。

A.资产变现专用外汇

B.外债

C.结算

D.待核查

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第8题
下列各项中,属于在确定能否控制被投资单位时应考虑的因素有()。

A.投资企业持有被投资单位发行的在当期可转换的可转换公司债券

B.投资企业持有被投资单位发行的在当期不可转换的可转换公司债券

C.投资企业以外的其他企业持有被投资单位发行的在当期可执行的认股权证

D.投资企业以外的其他企业持有被投资单位发行的在当期不可执行的认股权证

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第9题
《中国证监会公司债券发行与交易管理办法》强化了()等重点环节监管要求,并对私募债的行政监管作出安排。

A.信息披露

B.承销

C.评级

D.募集资金使用

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第10题
A公司2016年1月面向合格投资者完成发行公司债券“X6A债”,发行规模10亿元,因A公司于2015年亏损4
77亿元,直接导致“X6A债”发行完成后不符合上市条件,并触发了相关条款。最终,投资者与2016年6月将“X6A债”以预定好的价格(包括本金和期间已发生的利息)卖给了发行人A公司。关于上述案例中的公司债券,其最有可能嵌入的是下列哪一项条款?()

A.可转换条款

B.可赎回条款

C.可回售条款

D.结构化条款

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