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题目内容 (请给出正确答案)
[多选题]

关于基金管理公司的主要股东应当具备的条件中,错误的是()。

A.最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚

B.注册资本不低于2亿元人民币

C.持续经营3个以上完整的会计年度,公司治理健全,内部监控制度完善

D.具有良好的社会信誉,最近2年在税务、工商等行政机关以及金融监管、自律管理、商业银行等机构无不良记录

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第1题
依据《证券投资基金法》规定:设立基金管理公司,应当具备下列条件( )。
A、取得基金从业资格的人员达到法定人数

B、有符合本法和《中华人民共和国公司法》规定的章程

C、主要股东具有从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理的较好的经营业绩和良好的社会信誉,最近3年没有违法记录,注册资本不低于3亿元人民币

D、注册资本不低于1000万元人民币,且必须为实缴货币资本

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第2题
期货公司控股股东、第一大股东应当具备()条件。

A.净资本不低于人民币5亿元;股东不适用净资本或者类似指标的,净资产不低于人民币10亿元

B.在技术能力、管理服务、人员培训或营销渠道等方面具有较强优势

C.具备对期货公司持续的资本补充能力,对期货公司可能发生风险导致无法正常经营的情况具有妥善处置的能力

D.中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件

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第3题
LOF申请在交易所上市应当具备的条件是()。

A.募集金额不少于2亿元人民币

B.持有人不少于200人

C.基金的募集符合《证券投资基金法》的规定

D.基金管理公司规定的其他条件

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第4题
关于基金管理公司发起设立的“好人举手”制度,其主要原则是:()

A.基金管理公司的主要发起人应当是依法设立的证券公司或信托投资公司,其他市场信誉较好.运作规范的机构也可以作为发起人参与基金管理公司的设立

B.符合《证券投资基金管理暂行办法》第二十四条规定条件的机构申请设立基金管理公司,除需按有关规定提交申请材料外,还应当按要求做好有关工作

C.基金管理公司可以采取有限责任公司也可以采取股份有限公司的组织形式;基金管理公司采用股份有限公司方式的,应当以发起方式设立

D.申请人提交自律承诺书的日期到其提出基金管理公司设立申请之日的时间间隔原则上应不少于12个月

E.受理基金管理公司的设立申请前,中国证监会将向证券交易所

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第5题
基金管理公司的主要股东是指出资额占基金管理公司注册资本的比例最高且不低于()的股东。

A.25%

B.33%

C.50%

D.20%

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第6题
依据我国《基金法》规定,基金管理公司主要股东的注册资本不得低于()人民币。

A.2亿元

B.3亿元

C.4亿元

D.5亿元

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第7题
在本市设立地方金融组织,从事相关金融业务活动,应当具备下列哪些条件,经市地方金融监督管理部门批准取得相应行政许可?()

A.有从事业务所要求的注册资本、固定场所、设备设施

B.有符合条件的股东或者发起人

C.有符合国家规定任职条件的董事、监事、高级管理人员和其他人员

D.有健全的公司治理结构,内部控制和风险管理制度

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第8题
引导基金项目须同时具备的条件包括()。

A.各级政府依法出资设立的主要用于促进地方特色产业集群内中小企业发展的创业投资引导基金

B.基金规模1亿元以上(含1亿元)

C.基金成立1年以上(含1年),业务开展情况良好

D.基金管理和运作规范,具有严格合理的投资决策程序和风险控制机制

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第9题
关于基金公司说法错误的是()

A.经常做广告的公司就是好基金公司

B.管理规模大的基金公司通常比较优秀

C.越是优秀的基金公司,聘请的专业基金经理数量越多

D.基金公司的主要收入是基金公司收取的基金管理费

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第10题
关于基金公司的说法不正确的是()。

A.管理规模大的基金公司通常比较优秀

B.评级高的基金公司更优秀

C.基金公司的主要收入是基金公司收取的基金管理费

D.基金公司既是管理人也是托管人

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第11题
关于发起式基金基金合同生效及存续的条件,以下表述正确的是()。

A.受到募集份额不少于2亿份,份额持有人不少于200人的限额

B.基金合同生效3年后,若基金资产净值低于2亿元,基金合同自动终止

C.公司高级管理,人员或基经理认购基金金额不少于100万元

D.公司股东资金认购基金超过1000万元且持有不少于3年,不属于发起式基金合同生效的条件

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