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[多选题]
如果企业及员工出现不合规行为,可能导致企业()。
A.引发法律责任
B.受到相关处罚
C.发生经济损失
D.造成声誉损失
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A.引发法律责任
B.受到相关处罚
C.发生经济损失
D.造成声誉损失
A.立项缺乏可行性研究或者可行性研究流于形式,决策不当
B.对担保申请人的资信状况调查不深,审批不严或越权审批,可能导致企业担保决策失误或遭受欺诈
C.对被担保人出现财务困难或经营陷入困境等状况监控不力,应对措施不当,可能导致企业承担法律贵任
D.担保过程中存在舞弊行为,可能导致经办审批等相关人员涉案或企业利益受损
A.a、b或c
B.a、c或d
C.a、b、或d
D.a、b、c或d
A.①②
B.①③④
C.②③④
D.①②③④
A.多渠道地了解和搜集客户的基本信息及证明文件,方式包括上门拜访、网络搜寻、同业了解等
B.了解客户的背景,法人有无犯罪记录、资金来源和用途的合法合规性
C.考虑到客户的惯常居所或营业地点,如果其为异地客户或不在我行服务区域内,询问客户在本行开户原因
D.开户行为企业开立基本存款账户的,应与企业法定代表人或单位负责人核实企业开户意愿,并将相关音频、视频等工作记录视同开户资料予以保管
A.60
B.30
C.15
D.10
A.安全生产措施不到位,责任不落实,可能导致企业发生安全事故。
B.产品质量低劣,侵害消费者利益,可能导致企业巨额赔偿、形象受损,甚至破产。
C.环境保护投入不足,资源耗费大,造成环境污染或资源枯竭,可能导致企业巨额赔偿、缺乏发展后劲,甚至停业。
D.促进就业和员工权益保护不够,可能导致员工积极性受挫,影响企业发展和社会稳定。
E.售后服务不到位,导致客户的流失