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第5题
根据《证券法》的规定，证券投资咨询机构及其从业人员不得从事的证券服务业务的行为有（)
A.与委托人约定分享证券投资收益
B.代理委托人从事证券投资
C.利用传播媒介向投资者推荐上市公司股票
D.买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票
第6题
根据我国《证券法》的规定，设立经纪类证券公司应具备的条件是（)。
A.注册资本最低限额为人民币五千万元
B.主要管理人员和业务人员必须具有证券从业资格
C.有固定的经营场所和合格的交易设施
D.有规范的自营业务与经纪业务分业管理的体系
第7题
根据证券法律制度的规定，在我国境内发行下列证券时，应当适用《中华人民共和国证券法》的有( )。
根据证券法律制度的规定，在我国境内发行下列证券时，应当适用《中华人民共和国证券法》的有（)。
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A.公司债券
B.股票
C.政府债券
D.存托凭证
第9题
（)是属于证券从业人员的禁止行为。
A.以获取投机利益为目的，利用职务之便从事证券买卖活动。
B.向客户提供有关价格涨跌的肯定性意见
C.与发行公司或相关人员之间有获取不当利益的约定
D.劝诱客户参与证券交易
