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[多选题]

上市企业应根据国家法律法规及有关监管规则,结合自身经营管理需要,建立重大信息对外披露制度,明确规定重大信息的范围和内容。企业对外披露信息,其内容可以包括以下哪几项?()

A.定期报告:指企业根据监管机构要求在指定时间内披露的年度财务报告和中期财务报告

B.临时报告:指企业根据监管机构要求披露的除定期报告以外的信息

C.主要负责人工作报告:企业各部门第一负责人的工作总结报告

D.日常信息披露:指企业发生的需要对外披露的重大活动

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第1题
商业银行合规主要包括四个层面,分别是()

A.银行经营管理必须符合国家的法律法规,包括监管部门颁布的有关监管规章及规范性文件

B.银行经营管理必须符合行业自律性组织共同制定的操作准则、服务规则、市场惯例和行为守则

C.银行经营管理必须符合银行的内部规章制度

D.银行经营管理必须符合银行自身业务活动的行为准则

E.银行经营管理必须符合诚信原则,符合职业道德规范

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第2题
信用卡业务的合规是指信用卡各项业务的开展要符合()等规则或准则。
信用卡业务的合规是指信用卡各项业务的开展要符合()等规则或准则。

A.国家立法机构制定的法律法规

B.监管机构制定的监管规则

C.行业协会制定的行业规则及金融市场已经形成的交易惯例

D.金融机构自行制定的操作规范

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第3题
23下列有关基金管理内部控制目标的表述,错误的是()

A.防范和化解经营风险,提高经营管理效益,确保经营业务的稳健运行和受托资产的安全完整

B.保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则

C.确保基金和基金管理人的财务和其他信息真实、准确、完整、及时

D.内部控制可以保证控制目标的实现

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第4题
股权投资基金管理人内部控制的作用不涉及()。

A.保障股权投资基金财产的安全、完整

B.保障股权投资基金财产的高收益

C.保证基金和基金管理人的财务和其他信息真实、准确、完整、及时

D.保证管理人经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则,自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念

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第5题
市场交易主体、支付机构及合作银行应遵守国家有关法律法规,不得以()等的方式逃避监管。

A.虚构交易

B.分拆

C.超出核准范围办理跨境外汇支付业务

D.未按规定报送异常风险报告等资料

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第6题
内部控制的总体目标有()。Ⅰ.保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则,自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念Ⅱ.防范和化解经营风险,提高经营管理效益,确保经营业务的稳健运行和受托资产的安全完整,实现公司的持续、稳定、健康发展Ⅲ.确保基金和基金管理人的财务和其他信息真实、准确、完整、及时Ⅳ.必须讲求效率和结果,所有的控制制度必须得到贯彻执行。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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第7题
根据国家有关法律法规和民航危险品运输管理规定等相关要求,属于经公共航空运输企业批准方能作为随身行李物品或者托运行李运输的特殊物品,旅客凭公共航空运输企业同意承运证明,经安全检查确认安全后放行。(规则39)()
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第8题
安全生产标准化活动是企业按照国家法律法规及标准,制定符合()的各工种和岗位操作规程和作业场所标准,规范从业人员的行为,保障作业场所的安全条件,并逐步改进和提高标准。

A.自身特点

B.监管特点

C.企业利益

D.业务范围

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第9题
供电企业有下列情形之一的,由电力监管机构责令改正:()

A.拒绝电力监管机构及其从事监管工作的人员依法履行监管职责的

B.阻碍电力监管机构及其从事监管工作的人员依法履行监管职责的

C.提供虚假或者隐瞒重要事实的文件、资料的

D.未按照国家有关电力监管规章、规则的规定公开有关信息的

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第10题
企业应用贴现现金流法,通常需要考虑()。

A.国家现行的有关法律法规及政策

B.有关利率、汇率、税基及税率等

C.国家宏观经济形势

D.经济和社会环境

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