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在证券发行中扮演承销商的角色,帮助公司发行和销售新证券,通常不止一家投资银行推销证券,而是以一家为主承销商,多家投资银行构成的承销辛迪加来分担发行责任。()
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A.领导者
B.联络人
C.象征性领导者
D.信息传播者
A.公司应当聘请具有主承销商资格并符合证券交易所有关规定的上市推荐人进行推荐,向证券交易所提出恢复上市申请
B.公司应当聘请具有证券投资咨询资格的证券投资咨询机构进行推荐,向证券交易所提出恢复上市申请
C.公司应当直接向中国证监会提出恢复上市申请
D.公司应当聘请具有证券经营资格的证券公司进行推荐,向中国证监会提出恢复上市申请
【案例2】
甲公司是由自然人乙和自然人丙于2002年8月共同投资设立的有限责任公司。2006年4月,甲公司经过必要的内部批准程序,决定公开发行公司债券,并向国务院授权的部门报送有关文件,报送文件中涉及有关公开发行公司债券并上市的方案要点如下:
(1)截止到2005年12月31日,甲公司经过审计后的财务会计资料显示:注册资本为5000万元,资产总额为26000万元,负债总额为8000万元;在负债总额中,没有既往发行债券的记录;2003年度至2005年度的可分配利润分别为1200万元、1600万元和2000万元。
(2)甲公司拟发行公司债券8000万元,募集资金中的1000万元用于修建职工文体活动中心,其余部分用于生产经营;公司债券年利率为4%,期限为3年。
(3)公司债券拟由丁承销商包销。根据甲公司与丁承销商签订的公司债券包销意向书,公司债券的承销期限为120天,丁承销商在所包销的公司债券中,可以预先购入并留存公司债券2000万元,其余部分向公众发行。
要求:根据上述内容,分别回答下列问题:
(1)甲公司是否具备发行公司债券的主体资格?
(2)甲公司的净资产和可分配利润是否符合公司债券发行的条件?并分别说明理由。
(3)甲公司发行的公司债券数额和募集资金用途是否符合有关规定?并分别说明理由。如果公司债券发行后上市交易,公司债券的期限是否符合规定?并说明理由。
(4)甲公司拟发行的公司债券由丁承销商包销是否符合规定?并说明理由。公司债券的承销期限和包销方式是否符合规定?并分别说明理由。
A.以对联营企业投资换入投资性房地产
B.发行权益性证券购买商品
C.以一栋办公楼换入对子公司的长期股权投资
D.以库存商品换入专利权