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题目内容（请给出正确答案）

[单选题]

巴塞尔委员会（Basel Committee)认为，对银行来说，最重要的是（)

A.建立适当的风险管理环境

B.建立运作风险管理的文化

C.建立有效的风险监督系统

D.建立风险评估系统

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更多“巴塞尔委员会(Basel Committee)认为，对银行来…”相关的问题

第1题

在新的巴塞尔资本协议中，巴塞尔委员会继承了过去以（）为核心的监管思想。

A.保护债权人

B.市场约束

C.资本充足率

D.监管当局监督检查

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第2题

如何正确理解巴塞尔委员会的银行业有效监管核心原则的基本特点？

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第3题

巴塞尔银行监督管理委员会发表的各类监管文件仅具指导意义，并不具备法律效力。（)

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第4题

2004年，巴塞尔委员会发布的《统一资本计量和资本标准的国际协议：修订框架》将操作风险纳入其中了。（)

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第5题

以下哪个机构最先在金融机构反洗钱领域提出了“了解你的客户的原则”：（)。

A.中国人民银行

B.中国银保监会

C.巴塞尔银行委员会

D.全国人大

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第6题

根据巴塞尔委员会的意见，银行在反洗钱行动中的三道防线应着重于：（）

A.信息技术、业务线和反洗钱合规

B.业务线、信息技术和审计

C.审计、反洗钱合规和管理委员会

D.反洗钱合规、业务线和审计

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第7题

下列哪四个风险是巴塞尔委员会关于银行客户尽职调查文件中的严重客户和交易对方风险？（）

A.法律

B.流动性

C.运营

D.资本

E.名誉

F.集中

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第8题

负责接收、分析和分发金融信息的国家级金融情报机构应考虑成为一下哪一机构的成员？（）

A.埃格蒙特集团

B.沃尔夫斯堡集团

C.金融行动特别工作组

D.巴塞尔委员会

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第9题

某银行对操作风险定义为“与金融机构中运营部门有关的风险”，这个对操作风险的定义属于（)。

A.广义定义

B.狭义定义

C.我行定义

D.巴塞尔委员会定义

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第10题

下列哪一项是巴塞尔委员会发布的＜银行客户尽职调查＞白皮书中包含的银行必须要做到的基本内容？（）

A.高级合规人员的继任计划

B.足够的资本缓冲以支付3个月的营业费用

C.向全体员工清楚地传达职业道德和操守

D.对所有客户的加强版尽职调查政策

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