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[单选题]

“控股股东、实际控制人和受益所有人信息表”上填写的客户名称为“天津吉祥生活有限公司”,则“受益所有人类型”应勾选为()

A.豁免机构

B.公司

C.简化机构

D.合伙企业

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第1题
分支机构在获知机构客户及()等人员信息发生变化时,应立即予以确认并在相关系统中更新客户信息,保存有关证明材料的原件或经检查核对无误的复印件或者影印件。①法定代表人②负责人③受益所有人④具体经办人⑤授权代理人⑥控股股东

A.①②③④⑤⑥

B.①②③④⑤

C.①②③④⑥

D.②③④⑤⑥

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第2题
根据《银行跨境业务反洗钱和反恐怖融资工作指引(试行)》(银发〔2021〕16号)银行在办理跨境业务的准入和存续期间,应识别客户以下背景信息,包括但不限于()

A.客户洗钱和恐怖融资风险等级

B.在相关监管部门和银行的违规记录、不良记录

C.客户经营状况、股东或实际控制人、受益所有人

D.主要关联企业与交易对手、信用记录、财务指标

E.资金来源和用途、建立业务关系的意图和性质、交易意图及逻辑

F.涉外经营和跨境收支行为、是否为政治公众人物

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第3题
下列关于企业类型与认定受益所有人的具体情形对应关系正确的是()。

A.有限责任公司(自然人独资)根据股东持股比例确定

B.有限责任公司(自然人投资或控股)将股东认定为受益所有人

C.有限合伙企业、特殊普通合伙企业、普通合伙企业合伙人持有权益超过25%时,将执行事务合伙人认定为受益所有人

D.办事处、代表处、分公司等非法人机构将其母公司或上级机构的受益所有人认定为其受益所有人

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第4题
上市公司的下列人员中,应当保证上市公司所披露的信息真实、准确、完整的有:()

A.董事

B.监事

C.高级管理人员

D.控股股东

E.实际控制人

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第5题
下列属于证券内幕信息的知情人包括()。 A.持有公司百分之五以上股份的股东 B.证券监督管理机构
工作人员 C.发行人控股的公司的工作人员 D.公司的实际控制人 E.保荐人

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第6题
党政机关、司法机关、军事机关、国有企业均无需填写非自然人受益所有人信息声明表。()
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第7题
政府机关可以不登记"控股股东或者实际控制人"()
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第8题
对外商投资企业进行受益所有人识别时,客户除提供基本材料外,还应提供额外的材料有()。

A.《外商投资企业最终实际控制人股权架构图》

B.注册登记证明

C.公证文件等

D.公司章程

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第9题
下述非自然人客户可以将其法定代表人或者实际控制人视同为受益所有人()。

A.个体工商户

B.个人独资企业

C.不具备法人资格的专业服务机构

D.经营农林渔牧产业的非公司制农民专业合作组织

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第10题
以下哪些情形可以将其法定代表人或者实际控制人视同为受益所有人()?

A.个体工商户

B.个人独资企业

C.不具备法人资格的专业服务机构

D.经营农林渔牧产业的非公司制农民专业合作组织

E.受政府控制的企事业单位

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第11题
久悬账户激活是同账户新开立,应对单位进行审慎核实、客户身份识别、实际控制人及受益所有人身份识别、涉税尽职调查,核实无误后方可对账户进行激活。()
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