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[判断题]

代理销售基金业务时应设立“205£­04开放式基金返还款项”科目,用于核算和反映客户认购申购不成功、赎回基金及分得的红利等应返还的款项。()

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第1题
下列关于基金子公司的说法,错误的是()

A.基金子公司不可以设立销售子公司

B.基金子公司可以设立私募股权子公司

C.基金子公司的产品可以是FOF

D.基金子公司可以从事专户业务

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第2题
托管账户是指开展为他人持有金融资产业务而形成的账户,其中代理客户买卖金融资产业务包括证券经纪业务、期货经纪业务、代理客户开展贵金属、国债业务或者其他类似业务、金融机构发起、设立或者管理不具有独立法人资格的理财产品、基金、信托计划、专户/集合类资产管理计划或者其他金融投资产品。()此题为判断题(对,错)。
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第3题
根据《中国邮政储蓄银行代销与理财业务录音录像管理办法(2018年修订版)》()不纳入销售专区录音录像管理。

A.代销国债

B.实物贵金属

C.代理保险

D.代销基金

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第4题
个人质押贷款中的开放式基金,是指借款人本人购买的由我行代理销售并与我行签有基金质押合作协议的经中国证券监督管理委员会审核获得公开募集证券投资基金管理业务资格的基金公司销售的开放式基金(非货币市场基金)基金成立须在2年(含)以上。()
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第5题
《中国银保监会办公厅关于加强保险公司中介渠道业务管理的通知》规定,保险从业人员禁止违规销售非保险金融产品,以下属于违规销售的非保险金融产品有()

A.经监管机关同意,销售同一保险集团旗下财产险公司产品

B.代理销售地方金融交易所上市的非标金融产品

C.代理销售当地信托公司的各类产品

D.代理销售私募基金产品

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第6题
基金代理销售对象包括()。
基金代理销售对象包括()。

A.根据中国有关法律法规及其他有关规定可以投资于开放式证券投资基金的自然人

B.在中国境内合法注册登记或经有权政府部门批准设立和有效存续并依法可以投资证券投资基金的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织

C.符合法律法规规定,经中国证监会批准可以投资于中国证券市场,并取得国家外汇管理局额度批准的中国境外的机构投资者

D.有自主能力的自然人

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第7题
营业网点开办基金代理销售业务的基本条件是()。
营业网点开办基金代理销售业务的基本条件是()。

A.已开办金穗借记卡业务

B.配备熟悉基金业务的人员,其中基金销售人员中至少一半人员须取得基金从业资格或基金销售从业资格

C.有与基金销售业务相适应的营业场所、安全防范设施和其他设施

D.经一级分行审核批准,报总行备案

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第8题
基金销售机构应设立专门的监察稽核部门或岗位,就基金销售业务内部控制制度的执行情况独立地履行监察.评价.报告.建议职能,这属于()的内容。

A.监察稽核控制

B.销售决策流程控制

C.信息技术内部控制

D.内部环境控制

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第9题
银行作为基金的代理销售机构,其受理交易委托的处理结果以注册登记机构的确认结果为准,银行应确保交易成功,但对产品的业绩不承担任何担保或保证责任。()
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第10题
保险公司在宣传、销售人身保险新型产品时应当严格遵守《人身保险新型产品信息披露管理办法》,不得存在以下行为()。①承诺除保证利益以外的其他收益,或与客户或代理机构(包括银行、邮政、保险代理公司等各类机构)签订收益保证协议②参加互联网竞价排名销售活动③未严格按照产品条款宣传产品的保险期限④通过互联网渠道在未设立分支机构的地区销售人身保险新型产品

A.①②③

B.②③④

C.①②④

D.①②③④

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