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题目内容（请给出正确答案）

[多选题]

为了建立严格的内部控制制度，个人理财业务要求建立（）。

A.个人理财业务的分析、审核和报告制度

B.内部监督和独立审核制度

C.银行与客户资产合并管理制度

D.业务记录制度

E.充分授权制度

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第1题

商业银行开展个人理财业务，应建立相应的风险管理体系和内部控制制度，严格实行()制度。

A.利率管理

B.品种管理

C.授权管理

D.授信管理

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第2题

个人理财业务内部控制制度要求建立()。

A.个人理财业务的分析、审核与报告制度

B.内部监督制度

C.独立审核制度

D.资产分开管理制度

E.业务记录制度

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第3题

商业银行开展需要批准的个人理财业务应具备以下哪些条件()。

A.具备有效的市场风险识别，计量，监测和控制体系

B.具有相应的风险管理体系和内部控制制度

C.信誉良好，近两年内未发生损害客户利益的重大事件

D.有具备开展相关业务工作经验和知识的高级管理人员，从业人员

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第4题

商业银行应建立个人理财业务的()制度，并就个人理财业务的主要风险管理方式，风险测算方法与标准，以及其他涉及风险管理的重大问题，积极主动地与监管部门沟通。168。

A.反馈

B.审核

C.报告

D.分析

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第5题

企业应当建立严格的()，对各预算执行单位和个人进行考核，切实做到有奖有惩、奖惩分明。

A.预算外资金审批制度

B.内部审计制度

C.预算执行考核制度

D.预算执行情况分析

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第6题

银行业金融机构是落实应急处置措施的责任主体，应在其内部建立个人理财业务突发事件应急预案，确定应急处置机构的组成，并将预案连同构监管部门及派出机构备案（）

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第7题

本行选择理财资产第三方托管的，托管人需为具备证券基金托管业务资格的商业银行。托管人选择应符合以下（）条件

A.设有专门的托管部门，具有与业务需要相适应的专职托管人员

B.有符合要求的营业场所、安全防范设施

C.完善的内部稽核控制制度和风险控制制度

D.符合监管部门规定的其他条件

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第8题

内部控制是指经济单位和各个组织在经济活动中建立的一种相互制约的业务组织形式和职责分工制

度()。

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第9题

明确各岗位办理业务和事项的权限范围、审批程序和相关责任，建立重大事项集体决策和会签制度;相关工作人员应当在授权范围内行使职权、办理业务。这些属于内部控制控制方法中的()。

A.不相容岗位相互分离

B.内部授权审批控制

C.归口管理

D.预算控制

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第10题

在注册会计师为避免法律诉讼而采取的以下具体措施中，（)既可以起到防患于未然的作用，又有助于在出现法律纠纷后作为减轻法律责任。

A.建立、健全会计师事务所的质量控制制度

B.审慎地选择被审计单位

C.深入了解被审计单位的业务

D.严格遵循职业道德和专业标准的要求

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第11题

商业银行开展个人理财业务有下列情形之一的，银行业监督管理机构可依据《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十七条的规定和《金融违法行为处罚办法》的相关规定对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员进行处理，构成犯罪的，依法追究刑事责任：()。

A.违规开展个人贷款业务造成银行的

B.未建立相关风险管理制度和管理体系，或虽建立了相关制度但未实际落实风险评估、监测与管控措施，造成银行重大损失的

C.泄露或不当使用客户个人资料和交易信息记录造成严重后果的

D.挪用单独管理的客户资产的

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