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[多选题]

除根据规定保存客户身份资料和交易记录外,为提升反洗钱工作的有效性,充分发挥科技对提升反洗钱工作的效率,金融机构应当力争实现以下几方面保存目标()

A.尽可能通过电子介质保存

B.以客户为中心保存,通过系统实现客户开户资料交易记录共享

C.电子和纸质方式两种方式保存

D.对资料采用不同介质保存的,至少应确保一种介质上的资料信息内容完整

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第1题
客户身份资料和交易记录保存至少保存10年()
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第2题
反洗钱工作的核心义务为()。

A.客户身份识别

B.客户身份资料和交易记录保存

C.重大洗钱案件处置

D.大额交易和可疑交易报告

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第3题
金融机构应建立健全客户身份资料与交易记录保存制度,妥善保管客户身份资料、交易记录等文件资料和数据,便于反洗钱调查、侦查和监督管理,杜绝非法修改客户资料()
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第4题
证券期货业机构不仅要保存客观的客户身份资料和交易记录,还应当保存开展客户身份识别、异常交易分析等反洗钱工作的主观记录和资料,以反映反洗钱工作的全貌。()
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第5题
反洗钱内部控制制度中的核心管理制度不包括()。

A.客户身份识别制度

B.客户身份资料和交易记录保存制度

C.大额交易和可疑交易报告制度

D.反洗钱保密制度

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第6题
证券期货业金融机构保存的客户身份资料和交易记录应当全面、完整,能够还原()

A.客户声音

B.客户相貌

C.客户身份

D.客户身份识别的全部过程和结果

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第7题
依据《中华人民共和国反洗钱法》规定,下面关于金融机构建立客户身份资料和交易记录保存制度的叙述正确的有:()

A.在业务关系存续期间,客户身份资料发生变更的,应当及时更新客户身份资料

B.金融机构破产和解散时,应当将客户身份资料和客户交易信息移交国务院有关部门指定的机构

C.客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后,应当至少保存10年

D.以上说法都不对

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第8题
同一客户身份资料或者交易记录采用不同介质保存的,至少应当按照期限要求保存多种介质的客户身份资料或者交易记录()
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第9题
《晋商银行运营业务反洗钱实施细则》规定:关于客户身份资料与交易记录保存期限描述正确的有()。
A.客户身份资料,自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年至少保存5年

B.单位客户账户档案保管期限为撤销银行结算账户后10年

C.交易记录,自交易记账当年计起至少保存5年

D.如客户身份资料和交易记录涉及正在被反洗钱调查的可疑交易活动,且反洗钱调查工作在前款规定的最低保存期届满时仍未结束的,应将其保存至反洗钱调查工作结束

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第10题
同一介质上存有不同期限客户身份资料或者交易记录的,应当按最长期限保存()
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第11题
同一介质上存有不同保存期限客户身份资料或者交易记录的,应当()

A.按最长期限保存

B.按最短期限保存

C.只保存5年

D.永久保存

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