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[多选题]

在理财规划师所在机构是合伙机构情况下,理财规划服务合同中当事人条款应列明的内容包括()。

A.地址

B.邮政编码

C.联系电话和电子信箱等内容

D.代表合伙人(负责人)的姓名

E.各合伙人的收入状况说明

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第1题
在理财规划师侵占或窃取客户或其所在机构财产,情节严重的情况下,理财规划师将承担()。A.刑事法

在理财规划师侵占或窃取客户或其所在机构财产,情节严重的情况下,理财规划师将承担()。

A.刑事法律责任

B.行政法律责任

C.民事法律责任

D.行业自律机构的制裁

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第2题
是理财规划服务合同的核心内容,是约定客户委托理财规划师所在机构所办理事项的具体内容。A.当

是理财规划服务合同的核心内容,是约定客户委托理财规划师所在机构所办理事项的具体内容。

A.当事人条款

B.鉴于条款

C.委托事项条款

D.理财服务费用条款

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第3题
甲聘请某理财规划机构的理财规划师乙为自己做理财服务,在服务过程中甲乙发生纠纷,现甲欲通过诉讼途径解决纠纷,下列说法正确的是()。

A.如果甲以违约为由提起诉讼,则应以理财规划师为被告

B.如果甲以违约为由提起诉讼,则应以理财规划师所在机构为被告

C.如果甲以违约为由提起诉讼,则应以理财规划师及其所在机构为共同被告

D.如果甲对理财规划师所在机构提起侵权诉讼,法院可将理财规划师追加为第三人

E.如果甲对理财规划师所在机构提起侵权诉讼,法院无权将理财规划师追加为第三人

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第4题
如果理财规划师受客户之托保管或处置客户的财产,理财规划师不应当()。A.超出客户的授权随意处置

如果理财规划师受客户之托保管或处置客户的财产,理财规划师不应当()。

A.超出客户的授权随意处置客户的财产

B.将客户的财产与自己或所在机构的财产区分清楚

C.对于客户之间的财产,保持完整的记录,以便区分

D.在客户要求退回或移交财产的情况下,理财规划师应按照相关授权文件或相关法律的规定,及时移交客户委托保管或处理

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第5题
在签订理财服务合同时,()是不正确的做法。A.以所在机构名义签订合同B.仔细审查客户身份C.理财规划

在签订理财服务合同时,()是不正确的做法。

A.以所在机构名义签订合同

B.仔细审查客户身份

C.理财规划师自行保管合同时应格外谨慎

D.提醒客户认真阅读合同

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第6题
在理财规划业务中,客户所填写的申请书视为要约,而理财规划师所在机构所寄送的价目表、说明书等为
要约邀请。()

A.正确

B.错误

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第7题
下列不属于理财规划师所在机构义务的是()。A.提供理财服务B.提供书面理财计划C.严守客户秘密D.

下列不属于理财规划师所在机构义务的是()。

A.提供理财服务

B.提供书面理财计划

C.严守客户秘密

D.收取理财费用

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第8题
理财规划师所在机构的主要权利是收取理财服务费用。A.正确B.错误

理财规划师所在机构的主要权利是收取理财服务费用。

A.正确

B.错误

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第9题
以下关于签订理财规划服务合同说法错误的是()。A.签订合同应以所在机构的名义,而不能以个人的名

以下关于签订理财规划服务合同说法错误的是()。

A.签订合同应以所在机构的名义,而不能以个人的名义

B.理财规划师在客户解释合同条款时,如果发现合同某一条款确实存在理解上的歧义,则应提请所在机构的相关部门进行修改

C.合同签订完毕后,理财规划师应自己留存原件

D.不得向客户作出收益保证或承诺,也不得向客户提供任何虚假或误导性信息

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第10题
签订理财规划服务合同时应注意()。

A.签订合同应以所在机构的名义,而不能以个人的名义

B.理财规划师在向客户解释合同条款时,如果发现合同某一条款确实存在理解上的歧义,则应提请所在机构的相关部门进行修改

C.不得向客户做出收益保证或承诺

D.合同签订完毕后,理财规划师应自己留存原件

E.不得向客户提供任何虚假或误导性信息

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