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[判断题]

资金监管业务经办机构应留存两份资金监管业务协议原件,一份作为资金监管业务资料由分行归口管理部门或支行业务部门指定专人保管,一份作为监管账户开户资料由支行会计部门按要求保管使用()

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第1题
各地财政部门应密切关注资金存放银行经营状况,对经营状况不佳或达不到审计、监管要求的,要停止新的资金存放业务。()
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第2题
银行办理跨境人民币出口业务时,以下说法错误的是()。

A.列入重点监管企业名单内的出口企业不能办理跨境人民币结算业务

B.列入重点监管企业名单内的出口企业不能将出口资金存放境外

C.应加强业务审核

D.应妥善保存相关文件资料

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第3题
加强对通用账户大额资金进出、频繁动账等情况的监控,包括()。

A.内勤行长应重点监控营业机构通用账户手工动账情况

B.监管经理应及时核实一年以上未动账账户的手动记账原因

C.核实大额资金有关反洗钱情况

D.检查账户资金来源和去向的真实性、合理性

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第4题
监管协议签署后,原件放入开户资料保管,经营机构至少保存一份复印件或原件扫描件,作为审核审批监管业务的依据,分行业务管理部门和分行交易银行部留存监管协议原件扫。()
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第5题
银行、支付机构向金融消费者说明重要内容和披露风险时,应当依照法律法规和监管规定留存相关资料,自业务关系终止之日起留存时间不得少于3年。()
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第6题
在办理机构自由贸易账户与境内(含区内)机构非自由贸易账户之间产生的资金划转(含同名账户)时,应视同跨境业务管理,应按照展业三原则要求进行相应的真实性审核。()
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第7题
交由资金监管机构的款项在房子交易过程中审税完成后不需要等到房子过户就可以解冻。()
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第8题
针对资金监管账户的询证,在“是否存在冻结、担保或其他使用限制”栏位函证机构应该填写“否”。()
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第9题
下列关于通过第三方专用账户划转交易资金的说法,错误的是()。

A.在交易期间,机构和个人可以挪用资金

B.交易失败,交易资金将退还到买方账户

C.在实行存量房交易资金监管的城市才具有这种资金交割方式

D.交易成功,在产权转移手续完成后,交易资金从监管专用账户划转到卖方指定账户

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第10题
依照成都市房地产主管部门的文件要求,凡属于交易双方当事人自行成交的,可以自愿选择是否将交易资金纳入监管;凡房地产经纪机构促成的存量房交易,各房地产经纪机构或从业人员()书面告知交易双方当事人选择存量房交易资金监管,并做好相关配合工作

A.可以

B.应当

C.最好

D.需要

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第11题
“四维监控”模式中,保理业务申请人未在我行开立保理监管账户,属于“国内保理业务风险监测模版”中的资金异动风险特征()
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