A.对发布证券研究报告是否符合观察名单或者限制名单规定进行审阅
B.对证券公司证券自营、证券做市、资产管理等部门适用的观察名单和限制名单内的证券或者交易活动进行监控
C.对发现的可疑冲突预警问题进行调查落实
D.对利益冲突部门之间的业务协作等进行审查监控
A.公司员工不得私自占有应当属于公司经营活动范围的机会,不准利用公司财产、信息或地位谋取个人利益
B.公司员工不得在与公司有竞争关系、与公司利益有冲突或有冲突可能的公司、单位以任何身份任职,不准从事与公司有竞争的活动
C.公司员工不得接受可能影响商务决策和有损独立判断的有价馈赠,也不能允许其亲属或第三人接受该类馈赠
D.公司员工必须遵守公司关于商业秘密保护的有关规定,不准泄露或擅自使用任何与公司相关的保密信息