题目内容
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[多选题]
制定标准和措施的目的()。
A.控制或消除风险,遏制事故发生
B.指导员工按照标准规范作业
C.管理者按照措施监督落实
D.《风险管理手册》中要求的
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A.控制或消除风险,遏制事故发生
B.指导员工按照标准规范作业
C.管理者按照措施监督落实
D.《风险管理手册》中要求的
A.关系重大时,制定应急措施的特定要求
B.处置或控制顾客财产
C.外包方的环境污染
D.获取有关产品和服务的顾客反馈
A.组织机构设置是否与企业业务特点相一致,能够控制各项业务关键控制环节,各司其职、各尽其责,不存在冗余的部门或多余的控制
B.是否明确了权责分配、制定了权限指引并保持权责行使的透明度
C.是否科学界定了董事会、监事会、经理层在建立与实施内部控制中的职责分工
D.董事会是否采取必要的措施促进和推动企业内部控制工作,按照职责分工提出内部控制评价意见,定期听取内部控制报告,督促内部控制整改,修订内部控制要求
A.重新识别、调查客户身份。
B.核实客户实际控制人或交易实际受益人,了解法人客户的股权或控制权结构。
C.调查分析客户交易背景、交易目的及其合理性。
D.涉嫌利用他人账户实施犯罪活动的,与账户实际使用人核实交易情况。