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[单选题]

严禁委托第三方公司或者个人进行客户招揽的具体内容包括哪些()

A.分支机构及员工(含经纪人)的执业地域范围,应当与其客户管理水平和客户服务的合理区域相适应

B.不得委托第三方机构或个人从事客户招揽工作

C.与银行开展第三方存管业务合作过程中,投资者证券开户咨询工作应由分支机构驻银行网点员工完成

D.不得通过向银行人员私下微信发红包、银行转账等方式,支付委托开户报酬

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D、不得通过向银行人员私下微信发红包、银行转账等方式,支付委托开户报酬

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第1题
员工委托第三方合作渠道进行客户招揽并给予开户奖励,违反了《证券公司监督管理条例》第三十三条 的要求,证券公司不得违反规定委托其他单位或者个人进行客户招揽、客户服务、产品销售活动()
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第2题
以下哪些行为为禁止行为()

A.在客户不知情的情况下诱导其开立证券账户

B.委托第三方机构或个人从事客户招揽工作

C.通过向银行人员私下微信发红包、银行转账等方式,支付委托开户报酬

D.擅自与其他机构开展广告宣传等业务合作

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第3题
选址委托协议即可以和实际进行选址工作的公司或者个人签订,又可以通过第三方公司或者个人转签。()
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第4题
选址委托协议即可以和实际进行选址工作的公司或者个人签订,也可以通过第三方公司或者个人转签。()
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第5题
从业人员可以委托第三方招揽客户()
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第6题
以下哪些为违规事由()

A.委托其他单位及个人进行客户招揽服务等

B.通过大V引流开户给奖励

C.通过直播等方式,配合开展内幕交易、操纵市场等违法违规行为

D.将员工二维码交由他人协助开户

E.对员工客户招揽活动管理不到位

F.开户活动中将开户奖励简单与开户数、客户资产等值挂钩,未将员工展业行为合规性、客户投诉情况作为考核内容

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第7题
严禁员工从事与本行有利害关系的第二职业,禁止员工从事下列情形的个人投资,包括但不限于()

A.借用客户资金或使用银行信贷资金进行买卖股票、基金、理财产品等投资活动

B.接受客户委托以员工本人名义代客理财或进行其他高风险投资

C.自己或与他人合伙、合作或参与他人投资开办公司、企业等营利性组织

D.大额购买彩票

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第8题
证券经营机构及其工作人员在证券经纪业务及其他销售产品或者提供服务过程中,不得通过以下方式输送或者谋取不正当利益:()

A.协助客户通过提供虚假个人信息、伪造资料、代持等方式,向不满足适当性要求及合格投资者要求的客户销售产品或者提供服务

B.通过返还佣金或者其他利益、违规给予部分客户特殊优待等方式,输送或者谋取不正当利益

C.委托不具备资质的人员或者机构招揽客户,并输送不正当利益

D.以所在机构名义或者以所在机构员工身份,销售未经公司核准销售的金融产品

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第9题
依据《个人贷款管理暂行办法》规定,以下说法错误的是哪项?()

A.贷款人可以将贷款调查的全部事项委托第三方完成

B.贷款人应建立并严格执行贷款面谈制度

C.经贷款人同意,个人贷款可以展期

D.对于未按照借款合同约定偿还的贷款,贷款人应采取措施进行清收,或者进行协议重组

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第10题
X证券厦门厦禾路营业部员工因委托外部媒体平台进行客户招揽()
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