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[单选题]

基金管理公司应当建立健全独立董事制度,独章董事人数不得少于()人,且不得少于董事会人数的1/3。

A.3

B.4

C.2

D.5

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第1题
优化基金管理公司的法人治理结构的具体思路和举措包括:()

A.建立和完善独立董事制度

B.建立有效的激励和约束机制

C.建立发行与管理的分工制度

D.强化基金托管人的职责

E.公募发行基金份额

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第2题
某基金管理人存在以下()的现象,说明该公司的合规文化建设存在缺陷。

A.公司总经理因业务繁忙,很长时间未申报自己的股票投资情况

B.公司总经理在全员大会上解读从业人员股票投资制度中的关键内容

C.公司总经理指定合规部门制定公司从业人员股票投资制度

D.公司总经理亲自给独立董事打电话要求其申报股票投资情况

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第3题
基金管理公司在董事会中引进一定比例的独立董事主要目的在于:()

A.在制度上制衡大股东的力量

B.监督公司经营层严格履行契约承诺,强化内控机制

C.提高投资决策水平提高管理水平

D.切实保护基金投资者的合法权益

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第4题
甲公司为加强风险管理制定并实施了下列内部控制制度,其中符合我国《企业内部控制基本规范》关于内部环境要素要求有()。

A.董事会负责内部控制的建立健全和有效实施

B.编制内部管理手册,使高级管理人员掌握内部机构设置、岗位职责、业务流程等情况

C.制定和实施有利于企业可持续发展的人力资源政策

D.在董事会下设立审计委员会

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第5题
企业应当加强法制教育,增强董事、监事、经理及其他高级管理人员和员工的法制观念,严格依法决策、
依法办事、依法监督,建立健全法律顾问制度和重大法律纠纷案件备案制度。()

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第6题
根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》的规定,担任独立董事应当符合的基本条件包括()。

A.具备担任上市公司董事的资格

B. 必须为中国公民

C. 具有本《指导意见》中所要求的独立性

D. 具有3年以上法律、经济或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验

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第7题
甲、乙、丙、丁拟任A上市公司独立董事。根据上市公司独立董事制度的规定,下列选项中,不影响当事人担任独立董事的情形是()。

A.甲之妻半年前卸任A上市公司之附属企业B公司总经理之职

B.乙于1年前卸任C公司副董事长之职,C公司持有A上市公司已发行股份的7%

C.丙正在担任B公司的法律顾问

D.丁是持有A上市公司已发行股份2%的自然人股东

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第8题
属于公司治理有关法律规定和文件主要有()。

A.《公司法》

B.《上市公司治理准则》

C.《证券法》

D.《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》

E.《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》

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第9题
根据中国证监会的有关规定,上市公司的下列事项中,独立董事应当发表独立意见的有()。

A.公司董事的提名

B.公司监事的任免

C.公司高级管理人员的薪酬

D.公司内部管理机构的设置

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第10题
符合规定的董事候选人拟被多家基金管理公司聘任的,其应聘任职基金管理公司的数量不应多于()

A.3个

B.5个

C.2个

D.7个

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第11题
关于基金管理公司发起设立的“好人举手”制度,其主要原则是:()

A.基金管理公司的主要发起人应当是依法设立的证券公司或信托投资公司,其他市场信誉较好.运作规范的机构也可以作为发起人参与基金管理公司的设立

B.符合《证券投资基金管理暂行办法》第二十四条规定条件的机构申请设立基金管理公司,除需按有关规定提交申请材料外,还应当按要求做好有关工作

C.基金管理公司可以采取有限责任公司也可以采取股份有限公司的组织形式;基金管理公司采用股份有限公司方式的,应当以发起方式设立

D.申请人提交自律承诺书的日期到其提出基金管理公司设立申请之日的时间间隔原则上应不少于12个月

E.受理基金管理公司的设立申请前,中国证监会将向证券交易所

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