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题目内容（请给出正确答案）

[单选题]

反洗钱内部控制制度中的核心管理制度不包括（)。

A.客户身份识别制度

B.客户身份资料和交易记录保存制度

C.大额交易和可疑交易报告制度

D.反洗钱保密制度

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更多“反洗钱内部控制制度中的核心管理制度不包括()。”相关的问题

第1题

证券期货业机构反洗钱内部控制制度建设应遵循以下原则（)。

A.审慎性原则

B.相匹配原则

C.有效性原则

D.全面性原则

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第2题

证券期货业机构反洗钱内部控制制度应凌驾于证券期货业机构经营管理等基本活动之上才能达到预期效果。（)

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第3题

下列选项中，不属于内部控制核心的是()。

A.保障信息畅通

B.相互牵制，防止错弊

C.制度健全，流程规范

D.系统全面，不留漏洞

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第4题

金融机构有下列哪种行为，情节严重会受到监管机构罚款？（)

A.未按照规定建立反洗钱内部控制制度的

B.拒绝、阻碍反洗钱检查、调查的

C.未按照规定对职工进行反洗钱培训的

D.未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作的

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第5题

金融机构应按年度向中国人民银行或其当地分支机构报告反洗钱（)信息。

A.内部控制制度建设情况

B.工作机构和岗位设立情况

C.宣传和培训情况

D.年度内部审计情况

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第6题

对金融机构反洗钱内部控制制度的建设和运行进行监督包括（)

A.各业务部门的自我监督和评价

B.接受合规管理部门的监督检查

C.稽核部门开展独立的内部审计

D.人力部门开展的绩效考核

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第7题

金融机构应当按照规定建立健全（）搭建反洗钱信息系统，设立或者指定部门并配备相应人员，有效履行反洗钱和反恐怖融资义务

A.反洗钱和反恐怖融资内部控制制度

B.评估洗钱和恐怖融资风险

C.设定反洗钱专项审计总体方案

D.建立与风险状况和经营规模相适应的风险管理机制

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第8题

从覆盖范围看，反洗钱内部控制应渗透到所有产品服务和业务的各个操作环节，不包括与客户的业务关系建立、存续、终止的整个过程;不需要明确所有与反洗钱相关的部门、岗位和人员的工作职责()此题为判断题(对，错)。

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第9题

以下哪种情况发生时金融机构应当对全系统或特定领域开展洗钱风险评估（）？

A.内部控制制度有重大调整

B.反洗钱监管政策发生重大变化

C.拓展新的销售或展业渠道

D.拓展新的业务领域

E.设立新的境外机构

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第10题

融机构应当建立反洗钱和反恐怖融资()，通过内部审计或者独立审计等方式，审查反洗钱和反恐怖融资内部控制制度制定和执行情况。审计应当遵循独立性原则，全面覆盖境内外分支机构、控股附属机构，审计的范围、方法和频率应当与本机构经营规模及洗钱和恐怖融资风险状况相适应，审计报告应当向董事会或者其授权的专门委员会提交。

A.自查机制

B.稽核机制

C.审计机制

D.长效机制

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第11题

2012年8月份财政部和证监会发布的文件中要求按照内部控制制度指引操作的公司中不包括的是()。

A.中央和地方国有控股上市公司

B. 非国有控股主板上市公司

C. 其他主板上市公司

D. 非上市的大中型国企

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