题目内容
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[多选题]
理财及代销业务存在的不规范问题包括（）
A.销售人员双录不规范
B.销售人员规避双录
C.客户风险评估不规范
D.客户自己进行风险评估
答案
ABC
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B.销售人员规避双录
C.客户风险评估不规范
D.客户自己进行风险评估
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A.在我行上线代销的资产管理计划产品发生较大亏损，给我行客户造成较大损失
B.在消费者权益保护相关工作中（包括但不限于金融营销宣传、个人信息保护）存在较为严重的侵害消费者权益行为
C.（二）管理人股东或者高级管理人员变动频繁，投资业绩长期持续较差的
D.（三）在资管业务方面由于合规性等问题受到监管和行政处罚
A.销售专区
B.销售专柜
C.理财专区
D.录音录像
A.存在单方开发双方共有客户行为
B.对涉及我行客户的投诉处理不主动、不及时
C.在消费者权益保护相关工作中（包括但不限于金融营销宣传、个人信息保护等）存在较为严重的侵害消费者权益行为
D.在我行发生30人及以上群体性客户投诉事件
A.理财规划师并非由于主观故意而导致错误，或者与客户存在意见分歧，虽然不违背法律，但与正直诚信的职业道德准则相违背
B.勤勉谨慎，是对理财规划师工作全过程的要求，不仅包括理财计划的制定过程，包括理财计划的执行及其监督过程
C.作为一名合格的、尽责的理财规划师，必须具备资深的专业素养，每年保证一定时间的继续教育
D.无论理财规划师在具体业务中提供何种服务，或以何种身份行事，理财规划师均应确保正直诚信，坚持客观性
E.在任何条件下，理财规划师均不得泄漏在执业过程中知悉的客户信息，除非取得客户明确同意
