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[主观题]

防挂失交易操作风险须注意().

防挂失交易操作风险须注意().

A.申请书的填写人

B.申请书的填写事项

C.后续处理的办理者

D.后续处理的确认

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第1题
客户办理取消证券交易之前,须先取消交易账户内全部由其他注册登记机构确认的证券账户,再申请办理取消证券交易。取消证券交易时,交易账户内须无证券(基金)余额、无在途权益、无挂失、无冻结、当日无交易且无未了事项。()
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第2题
未引入个人客户交易过程中的自我确认环节,防范操作风险,保护客户资金安全,实现防控风险的目的,
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第3题
凭证挂失期间禁止操作的交易包括()。
凭证挂失期间禁止操作的交易包括()。

A.所有取款及销户交易、储蓄户转结算户

B.更改通兑方式、更改支控方式

C.换发凭证、补登折、更改打印行数

D.质押、密码管理、重写存折磁条

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第4题
下列关于自助服务终端风险提示的表述,正确的有()。

A.自助服务终端系统界面要明确显示风险提示。

B.在自助服务终端正面要张贴相关的风险提示。

C.在交易界面,要根据交易类型显示相应的操作风险提示。

D.在插入银行卡的界面,要进行密码防窥、银行卡安全等风险提示。

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第5题
旅客申请挂失,须出示其有效证件,如申请挂失者不是旅客本人,需出示()的有效身份证件,并提供原购票的()、()、()的证明以及足以证明该客票遗失的其他资料或证明。
旅客申请挂失,须出示其有效证件,如申请挂失者不是旅客本人,需出示()的有效身份证件,并提供原购票的()、()、()的证明以及足以证明该客票遗失的其他资料或证明。

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第6题
大数据平台部自有风险点——“帐号权限管控风险”的具体场景如:未经过审批私自变更帐号权限,造成帐
号权限过大或互斥违规的现象,违规授予某帐户高于其操作权限的审批权限,该帐户既有数据处理的权限,同时又有操作审核的权限,从而获取个人利益。该风险点的防控措施有哪些()?

A.定义帐号权限变更流程,在流程中包含申请、审批环节,在权限变更过程中严格遵照流程执行

B.牵头定期梳理敏感数据访问权限,明确人员职责、角色与权限三者之间的对应关系。严格遵循“权限最小化”原则进行帐号授权,及时回收多余权限

C.按照从帐号管理要求,对帐号权限变更操作合规性进行审计

D.明确与平台使用方的安全责任

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第7题
EUIF系统定位是()。
EUIF系统定位是()。

A.EUIF系统定位于交银集团内机构、用户、权限信息的统一管理

B.确保各类业务、机构、用户信息的唯一性和准确性

C.规范用户和机构编码体系

D.实现用户跨系统应用“一次登录”即可“所见即所得”地操作权限范围内的各项交易提升内部“客户”操作体验、管理能力及风险防控水平

E.以上都是

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第8题
管控系统要求油机重新上传交易数据的操作叫()。

A.回叫

B.挂失

C.解灰

D.解黑

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第9题
银行向大型集团客户发放银团贷款时,应注意防范集团客户内部关联交易及关联方之间相互担保的风险。
()

A.正确

B.错误

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第10题
CTS系统中个人投资者通过银行柜台要求变更其客户交易结算资金管理账户密码,柜员应选择()操作。

A.强制修改管理账户密码

B.重置管理账户密码

C.修改管理账户密码

D.挂失密码

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第11题
对于争议操作流程已经结束但未解决的争议,成员机构可以()
对于争议操作流程已经结束但未解决的争议,成员机构可以()

A.直接提交争议仲裁申请

B.通过例外交易协商解决

C.通过托收协商追回款项

D.发起争议仲裁申请前必须先行例外协商

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