授权员要严格依据审核标准对交易画面和电子影像资料进行审核,应审核()。
A.画面与影像资料的一致性
B.业务的合规性
C.资料完整性
D.业务的真实性
A.画面与影像资料的一致性
B.业务的合规性
C.资料完整性
D.业务的真实性
A.应当与承办银行签订网上银行操作协议,明确双方在资金安全方面的责任与义务、交易范围等
B.操作人员应当根据操作授权和密码进行规范操作
C.可以因支付方式的改变而简化、变更所必需的授权审批程序
D.在严格实行网上交易、电子支付操作人员不相容岗位相互分离控制的同时,应当配备专人加强对交易和支付行为的审核
A.对宣传推介材料进行合规审核
B.对销售协议的签订进行合规审核,对销售机构签约前进行审慎调查,严格选择合作的基金销售机构
C.建立有效的投资流程和投资授权制度
D.加强销售行为的规格和监督,防止延时交易、商业贿赂、误导、欺诈和不公平对待投资者等违法违规行为的发生
A.核对客户身份,按照相关制度规定对客户身份证件、现金实物、银行介质等的真伪进行严格审核
B.准确录入相关交易要素,并及时、完整、清晰的采集和传输相关影像资料
C.按照运营主管已审批或审核的业务资料进行交易要素录入的业务,对要素录入的准确性和完整性负责
D.无需运营主管审批或审核的业务,对业务凭证及相关资料的真实性、完整性、合规性以及要素录入的准确性负责
A.柜员录入的交易要素
B.运营主管签章的真实性
C.业务凭证
D.相关影像资料
A.在为高风险等级客户办理业务或建立新业务关系时,应经负责人的批准并逐级上报审核
B.加强客户身份尽职审查
C.重点开展可疑交易识别工作
D.在对高风险等级客户评定、定期审核过程中,应当按照更为审慎严格的标准审查客户的交易和行为
A.对涉及安全生产的事项需要审查批准或者验收的,必须严格依照有关法律、法规的安全生产条件和程序进行审核
B.不符合有关法律、法规和国家标准或者行业标准规定的安全生产条件的,不得批准或者验收通过
C.对未依法取得批准或者验收合格的单位擅自从事有关活动的,负责行政审批的部门发现或者接到举报后应当要求其改正,合格后继续生产
D.对已经依法取得批准的单位,负责行政审批的部门发现其不再具备安全生产条件的,应当撤销原批准
E.不符合有关法律、法规标准或者行业标准规定的安全生产条件的,在一定条件下可以批准或者验收通过
A.审核质押物是否符合法律规定,禁止以本机构股权凭证(股金证)质押
B.权利质押和动产质押的质押率必须控制在规定的比例范围内,不得随意降低质押标准办理质押贷款
C.严格审查质押物、质押权属状况,对质押物权属由专业部门、人员出具法律意见书
D.要建立严格规范的质押物交接程序