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[判断题]

非公开发行公司债、资产支持证券、提供转让服务的暂停上市债券及不符合净额结算标准的公司债等其他券交易属于T+0实时逐笔全额非担保交收(即RTGS)()

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第1题
根据证券法律制度的规定,下列关于非公开发行公司债券的表述中,正确的是()。

A.持股比例超过1%的发行人股东可以参与认购和转让,不受合格投资者资质条件的限制

B.非公开发行公司债券转让后,持有同次发行债券的合格投资者合计不得超过200人

C.非公开发行公司债券可以选择向公众投资者或者合格投资者发行

D.合格投资者可以将持有的债券转让给公众投资者

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第2题
以下关于资产支持专项计划与资产支持票据的主要区别说法正确的是()

A.资产支持专项计划的主管部门是银行间交易商协会,资产支持票据的主管部门是证监会

B.从发行方式来看,资产支持专项计划只能非公开发行,资产支持票据可以公开或非公开定向发行

C.两者在基础资产方面最大的区别在于资产支持专项计划实行负面清单制,资产支持票据未实行负面清单制

D.资产支持专项计划的管理机构主要是证券公司/基金子公司,资产支持票据的管理机构主要是信托公司

E.资产支持证券和资产支持票据均不强制评级

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第3题
根据上市公司证券发行的有关规定,下列关于上市公司非公开发行股票的表述中,正确的有()

A.发行对象不得超过200人

B.发行价格不得低于市场交易价格

C.控股股东认购的股份36个月内不得转让

D.非控股股东认购的股份在12个月内不得转让

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第4题
非公开发行的公司债券需在发行结束后()个工作日内向证券业协会备案,流程方便快捷。

A.5

B.4

C.3

D.2

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第5题
根据《证券法》,非公开发行证券,可以采用广告、公开劝诱和变相公开方式。()
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第6题
非公开发行证券,可以采用广告、公开劝诱和变相公开方式。()
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第7题
根据《上市公司证券发行管理办法》有关规定,上市公司非公开发行股票,发行的股份自发行结束之日
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第8题
根据《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》有关规定,非公开发行股票的特定对象应当不超过35名。()
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第9题
上市公司非公开发行新股,不需要报国务院证券监督管理机构核准。()
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第10题
上市公司非公开发行新股,应当符合国务院证券监督管理机构规定的条件,并报国务院证券监督管理
机构核准。()

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第11题
根据我国《证券法》,下列哪一选项属于非公开发行证券()。

A.向不特定对象发行证券

B.向特定对象发行证券累计超过二百人

C.采用广告、公开劝诱和变相公开方式发行证券

D.向特定对象发行证券,累计100人

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