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[判断题]

期货公司申请金融期货经纪业务资格,应当向中国证券监督管理委员会提交拟任用高级管理人员和从业人员名单、简历和相关资格证明。()

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第1题
按照期货公司监督管理办法设立的期货公司,可以依法从事商品期货经纪业务、金融期货经纪、境外期货经纪、期货投资咨询业务。()
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第2题
从事期货经纪业务的机构,任用无期货从业资格的人员,证监会可对其()。

A.纪律处分

B.罚款

C.拘留

D.公开谴责

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第3题
上瘾银行、证券公司、期货公司、保险公司、保险经纪公司、保险代理公司、证券投资咨询机构申请注册基金销售业务资格,应满足的条件不包括()。

A.最近3年没有受到刑事处罚或者重大行政处罚

B.财务风险监控等监管指标符合国家金融监督管理部门的规定

C.有负责基金销售业务的部门

D.负责基金销售业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的1/3

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第4题
期货公司变更法定代表人,拟任法定代表人应当具备任职资格。期货公司应当向住所地中国证券监督管理委员会派出机构提交申请材料。()
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第5题
下列不属于2007年《期货交易管理条例》修改主要内容的是()。

A.去掉了“暂行”二字,由《期货经营管理暂行条例》修改为了《期货交易管理条例》

B.拓展了调整范围,明确将金融期货和期权交易纳入

C.将期货经纪公司更名为期货公司,并拓宽了期货公司的业务范围

D.明确界定了“期货交易”的内涵,同时针对非法设立期货交易场所等行为,明确了法律责任,加大了对非法期货交易活动的打击力度

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第6题
证券公司从事客户资产管理业务,应当向中国证监会申请客户资产管理业务资格。()
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第7题
根据证券法律制度的规定,上市公司在股票暂停上市事由消除后,申请恢复上市的,应当履行一定的申报程序。下列有关恢复上市申报程序的表述中,正确的是()。

A.公司应当聘请具有主承销商资格并符合证券交易所有关规定的上市推荐人进行推荐,向证券交易所提出恢复上市申请

B.公司应当聘请具有证券投资咨询资格的证券投资咨询机构进行推荐,向证券交易所提出恢复上市申请

C.公司应当直接向中国证监会提出恢复上市申请

D.公司应当聘请具有证券经营资格的证券公司进行推荐,向中国证监会提出恢复上市申请

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第8题
下列关于居间人的表述,正确的有()。

A.本办法所称居间人是指受期货公司委托,为期货公司提供订立期货经纪合同的中介服务,独立承担基于中介服务所产生的民事责任,期货公司按照约定向其支付报酬的机构及自然人

B.居间人可以与不超过三家期货公司开展居间合作

C.居间人连续两年未与期货公司开展居间合作的,在签订新的居间合同后应当完成协会提供的职业培训课程

D.居间人应当履行信义义务

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第9题
根据《办法》规定,下列说法错误的是()。

A.期货公司应当在与投资者签订期货经纪合同时,向投资者揭示居间人的身份、权利义务、禁止行为,明示手续费收取标准

B.期货公司不得配合投资者及居间人以他人名义担任挂名居间人

C.协会对期货公司开展居间合作情况进行自律检查时,居间人可以不予配合

D.居间人应当在居间合同存续的每个自然年度内完成协会提供的相应持续培训课程

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第10题
客户应当以自己的名义向期货公司提出开户申请,出具合法有效的单位、个人身份证明或者其他证明材料,如实提供相关信息和材料,承诺资金来源合法,对拟开立的账户与其他账户存在实际控制关系的,可以在开户时不向期货公司披露。()此题为判断题(对,错)。
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